勤勉管理
勤勉管理是药企对推广活动进行合规尽职调查的综合模块，入口在左侧菜单「勤勉管理」，包含四个子页面。
准入尽调（/diligence/due-diligence）
功能说明
对新服务商、新代表或新推广区域进行合规准入评估，确保合作对象满足药企的合规要求。
尽调类型
| 类型 | 说明 |
|---|---|
| 服务商准入尽调 | 对新合作服务商的资质和合规能力评估 |
| 代表准入尽调 | 对高风险代表的专项尽调 |
| 区域准入评估 | 对新进入区域的市场合规环境评估 |
尽调流程
- 点击「新建尽调」
- 选择尽调类型
- 填写被调查对象信息
- 从尽调模板库选择适用模板（可自定义题目）
- 填写调查结果，上传支撑材料
- 系统自动生成初步评分
- 调查员填写调查结论
- 提交审核
- 审核通过后生成正式尽调报告
评分维度
| 维度 | 权重 | 说明 |
|---|---|---|
| 资质合规 | 30% | 营业执照、许可证等是否完整有效 |
| 反腐败 | 25% | 反商业贿赂政策和内控机制 |
| 财务透明度 | 20% | 财务状况和结算方式合规性 |
| 推广能力 | 15% | 代表资质和推广经验 |
| 历史记录 | 10% | 过往合规记录（如有） |
整改管理（/diligence/improvement）
功能说明
对尽调或日常监督中发现的问题，发起正式整改任务并跟踪整改完成情况。
整改单字段
| 字段 | 说明 |
|---|---|
| 整改对象 | 需要整改的服务商或代表 |
| 问题描述 | 发现的具体合规问题 |
| 整改要求 | 要求采取的改进措施 |
| 整改期限 | 完成整改的截止日期 |
| 严重程度 | 轻微 / 一般 / 严重 |
| 整改负责人 | 对方的整改责任人（姓名+联系方式） |
整改状态流转
发起整改 → 服务商确认接收 → 整改进行中 → 提交整改材料 → 药企验收 → 整改完成
↘ 整改超期（未按时完成）
整改验收
整改完成后，药企合规人员：
- 查看服务商提交的整改材料
- 根据材料质量和实际改进情况做出验收判断
- 「验收通过」或「要求补充整改」
未通过整改的记录会留存在档案中，影响服务商合规评分。
勤勉台账（/diligence/ledger）
功能说明
勤勉台账是所有尽调、整改、审计活动的汇总记录，提供完整的合规活动档案，供日常查阅和监管备查。
台账内容
| 记录类型 | 保留内容 |
|---|---|
| 尽调记录 | 尽调报告全文 + 支撑材料 |
| 整改记录 | 整改单 + 整改材料 + 验收结果 |
| 审计记录 | 内部审计报告和发现 |
| 监管沟通 | 与监管机构的往来记录（如有） |
检索与导出
支持按时间、对象、类型全文检索，可批量导出为监管报告格式。
管理评审（/diligence/management-review）
功能说明
管理评审是药企合规管理的定期检视机制，通常每季度或每年进行一次，对整体合规管理体系的有效性进行系统性评估。
评审报告生成
- 点击「新建评审」
- 选择评审周期
- 系统自动汇聚该周期内的：
- 合规率统计
- 告警分布和处理情况
- 整改完成率
- 代表备案状况
- 重大事件记录
- AI 自动生成评审报告初稿
- 合规负责人审阅、补充和修改
- 提交管理层审批
- 归档
常见问题
Q：尽调报告多久需要更新一次？
A：建议对持续合作的重要服务商每年更新一次尽调，对出现合规问题的服务商在整改完成后进行专项复查。
Q：整改超期但服务商有合理原因，如何处理？
A：在整改详情页点击「延期申请」，服务商填写延期原因和新的计划完成日期，经药企合规负责人审批后可以延期。延期记录会保留在台账中。